解決方案
PROFESSIONAL SOLUTION
創(chuàng)業(yè)板**先獲批后撤市的公司蘇州恒久,昨日刊登了返還投資者本金及利息公告,投資者懸著的心終于放下來。蘇州恒久由于招股說明書和申報(bào)文件中披露的全部5項(xiàng)專利以及2項(xiàng)正在申請(qǐng)專利的法律狀態(tài)與事實(shí)不符,募資完成后被證監(jiān)會(huì)撤銷上市資格。
公司反應(yīng)募集資金本息全部退還
早在今年3月9日,蘇州恒久已經(jīng)公開發(fā)行了2000萬股,并已完成申購及搖號(hào)抽簽的全部過程。但是,就在該公司上市前夕,由于媒體曝光其專利與事實(shí)不符,監(jiān)管部門要求保薦機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)問題進(jìn)行稽查,并撤銷蘇州恒久上市資格。
發(fā)審委認(rèn)為,蘇州恒久招股說明書和申報(bào)文件中披露的全部5項(xiàng)專利及2項(xiàng)正在申請(qǐng)專利的法律狀態(tài)與事實(shí)不符,該5項(xiàng)專利的使用權(quán)全因未繳年費(fèi)而被終止。但蘇州恒久目前全部產(chǎn)品全部使用被終止的4項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利,50%的產(chǎn)品使用被終止的1項(xiàng)實(shí)用新型專利。
據(jù)了解,到目前為止,扣除主承銷商廣發(fā)證券承銷傭金及保薦費(fèi)2463萬元后,蘇州恒久實(shí)際收到募集資金3.91億元。昨日公告顯示,蘇州恒久將和主承銷 商廣發(fā)證券按照有關(guān)規(guī)定,把**公開發(fā)行股票募集的資金本金及利息全部返還給網(wǎng)上中簽投資者及網(wǎng)下配售投資者,總額共4.17億元。
按 照本次發(fā)行股數(shù)2000萬股計(jì)算,較后確定每位投資者將得到的每股退款為20.8元。根據(jù)公告,今日中午12時(shí)之前將募集資金本金及利息劃入中國(guó)結(jié)算深圳 分公司賬戶。申購蘇州恒久新股的投資者將于6月25日拿到退款,每股退款額約為20.87元,較該股發(fā)行價(jià)20.80元高出約0.07元。
處罰措施保薦人和律師事務(wù)所同受罰
除了發(fā)行人退還資金外,參與蘇州恒久發(fā)行的保薦人和律師事務(wù)所也受到相關(guān)的懲罰。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人保薦 機(jī)構(gòu)廣發(fā)證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。同時(shí),對(duì)兩名簽字保薦代表人進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函,并在12個(gè)月內(nèi)不受理其簽名的與證券發(fā)行相關(guān)的文件。
值得注意的是,除了蘇州恒久,廣發(fā)證券在今年以來保薦的項(xiàng)目還有三家公司未能過會(huì),包括1月25日泰安泰山IPO未過會(huì);3月17日吉林永大IPO未過會(huì);3月31日杭州正方IPO未過會(huì)。
此外,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)也對(duì)發(fā)行人律師北京市天銀律師事務(wù)所采取出具警示函的監(jiān)管措施。同時(shí),對(duì)三名簽字律師進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函,并在12個(gè)月內(nèi)不受理其簽名的與證券發(fā)行相關(guān)的文件。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人在事件發(fā)生后重申,創(chuàng)業(yè)板的標(biāo)準(zhǔn)并沒有調(diào)整,部分規(guī)模偏小企業(yè)之所以遭到否決,是由于其在持續(xù)盈利能力等相關(guān)方面存在問題,與其規(guī)模并無關(guān)系。證監(jiān)會(huì)也再次強(qiáng)調(diào)了保薦人的義務(wù)和守則。
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